國(guó)家安監(jiān)總局關(guān)于2014年職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)專項(xiàng)執(zhí)法檢查情況的通報(bào)

國(guó)家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于2014年

職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)專項(xiàng)執(zhí)法檢查情況的通報(bào)

安監(jiān)總廳安健函〔2015〕16號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，各省級(jí)煤礦安全監(jiān)察局，有關(guān)單位：

2014年8月—12月，國(guó)家安全監(jiān)管總局在全國(guó)范圍內(nèi)組織開展了以“資質(zhì)、人員、技術(shù)服務(wù)客觀真實(shí)性”為重點(diǎn)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu)）專項(xiàng)執(zhí)法檢查，現(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下：

一、總體情況

在機(jī)構(gòu)進(jìn)行2個(gè)月自查的基礎(chǔ)上， 2014年10月-12月，省級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門開展了現(xiàn)場(chǎng)檢查。初步統(tǒng)計(jì)，全國(guó)29個(gè)省級(jí)安全監(jiān)管局、6個(gè)省級(jí)煤礦安監(jiān)局共檢查了477家機(jī)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題1363個(gè)。2014年11月下旬至12月中旬，國(guó)家安全監(jiān)管總局組織3個(gè)檢查組赴江蘇、上海、廣東等9個(gè)省（市）對(duì)10家甲級(jí)、16家乙級(jí)、2家丙級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了重點(diǎn)抽查，通過(guò)查閱檔案資料、人員訪談以及到機(jī)構(gòu)服務(wù)的用人單位現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核等方式，重點(diǎn)對(duì)資質(zhì)管理規(guī)定執(zhí)行情況、專職技術(shù)人員管理情況、技術(shù)服務(wù)客觀真實(shí)性情況三個(gè)方面進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題240個(gè)。

二、發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題

國(guó)家安全監(jiān)管總局檢查組抽查和省級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題主要有：

（一）多數(shù)機(jī)構(gòu)在技術(shù)服務(wù)客觀真實(shí)性方面問(wèn)題突出。

一是現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查不規(guī)范。定期檢測(cè)項(xiàng)目采樣前基本未開展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，在沒(méi)有全面辨識(shí)職業(yè)病危害因素的情況下，就開展了現(xiàn)場(chǎng)采樣及檢測(cè)。預(yù)評(píng)價(jià)項(xiàng)目絕大多數(shù)僅滿足于以現(xiàn)成的控制效果評(píng)價(jià)報(bào)告或檢測(cè)報(bào)告作為類比資料，未對(duì)類比工程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和確認(rèn)。控制效果評(píng)價(jià)和現(xiàn)狀評(píng)價(jià)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查內(nèi)容簡(jiǎn)單，工作日寫實(shí)不全面，無(wú)法確定接觸濃度（強(qiáng)度）最高的崗位、工作日和工作時(shí)段等重要信息。

二是采樣點(diǎn)、采樣對(duì)象、采樣時(shí)段選擇不規(guī)范。定期檢測(cè)項(xiàng)目多是按照與用人單位約定的檢測(cè)范圍、項(xiàng)目及樣品數(shù)量等進(jìn)行檢測(cè)，而非根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求進(jìn)行確定，導(dǎo)致采樣點(diǎn)、采樣對(duì)象的數(shù)量及覆蓋面嚴(yán)重不足?，F(xiàn)場(chǎng)采樣以定點(diǎn)、短時(shí)間采樣方式為主，采樣時(shí)段、頻次選擇隨意，導(dǎo)致樣品難以反映職業(yè)病危害因素濃度（強(qiáng)度）真實(shí)情況。

三是現(xiàn)場(chǎng)采樣（檢測(cè)）操作及樣品編號(hào)、接收、流轉(zhuǎn)、保存和實(shí)驗(yàn)室分析不規(guī)范。在采樣前后未按要求進(jìn)行流量校準(zhǔn)，導(dǎo)致采樣體積不準(zhǔn)確。高溫、噪聲等因素現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)操作錯(cuò)誤，直接導(dǎo)致檢測(cè)結(jié)果錯(cuò)誤。樣品接收、流轉(zhuǎn)等環(huán)節(jié)管理混亂，樣品編號(hào)缺乏唯一性，不能保證檢測(cè)結(jié)果可溯源。不在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)進(jìn)行樣品檢測(cè)，樣品失效導(dǎo)致檢測(cè)結(jié)果不正確。部分檢測(cè)項(xiàng)目及檢測(cè)方法沒(méi)有取得計(jì)量認(rèn)證即開展檢測(cè)并出具報(bào)告。實(shí)驗(yàn)室分析未按照規(guī)范使用質(zhì)量控制樣品，質(zhì)量無(wú)法保證。

四是技術(shù)服務(wù)原始記錄不規(guī)范。現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查記錄信息不全面，不使用受控記錄表格，記錄不完整或沒(méi)有實(shí)時(shí)記錄。現(xiàn)場(chǎng)采樣及檢測(cè)沒(méi)有如實(shí)記錄采樣時(shí)的工況條件，采樣起止時(shí)間與實(shí)際不符，記錄隨意涂改或不按要求進(jìn)行謄寫。實(shí)驗(yàn)室分析記錄不規(guī)范，儀器設(shè)備使用記錄不全或無(wú)使用記錄，缺少標(biāo)準(zhǔn)溶液、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)和化學(xué)試劑的配制與使用記錄，缺少數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換過(guò)程記錄，不按要求對(duì)原始記錄進(jìn)行審核。

五是技術(shù)服務(wù)檔案管理不嚴(yán)格。檔案室未按要求獨(dú)立設(shè)置，不同種類檔案混放，檔案管理混亂。定期檢測(cè)項(xiàng)目合同評(píng)審記錄和技術(shù)服務(wù)委托文件、影像資料、原始記錄等未納入技術(shù)服務(wù)檔案進(jìn)行統(tǒng)一管理，技術(shù)服務(wù)結(jié)論及過(guò)程的客觀、真實(shí)性不能溯源。

此外，由于現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等前期基礎(chǔ)性工作不扎實(shí)，一些機(jī)構(gòu)職業(yè)病危害因素辨識(shí)不全，檢測(cè)范圍、評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)內(nèi)容不完整，出具的技術(shù)報(bào)告與實(shí)際情況不符。個(gè)別機(jī)構(gòu)管理松弛，工作人員責(zé)任心不強(qiáng)，實(shí)驗(yàn)室原始記錄的檢測(cè)數(shù)據(jù)與正式出具報(bào)告的檢測(cè)數(shù)據(jù)不一致。

（二）部分機(jī)構(gòu)專職技術(shù)人員管理問(wèn)題突出。

一些機(jī)構(gòu)存在專職技術(shù)人員只簽字而不參與具體技術(shù)服務(wù)事項(xiàng)的問(wèn)題，相關(guān)人員對(duì)建設(shè)項(xiàng)目或用人單位情況不清楚，對(duì)技術(shù)報(bào)告不審核或?qū)徍瞬徽J(rèn)真。一些機(jī)構(gòu)中代替他人簽名現(xiàn)象突出。一些機(jī)構(gòu)使用未經(jīng)培訓(xùn)合格人員從事現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、采樣、現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)和實(shí)驗(yàn)室分析等工作，其質(zhì)量難以保證。個(gè)別專業(yè)技術(shù)人員違規(guī)同時(shí)在兩個(gè)機(jī)構(gòu)從業(yè)。

（三）部分用人單位違法干預(yù)機(jī)構(gòu)正常技術(shù)服務(wù)的問(wèn)題突出。

一些用人單位要求在技術(shù)服務(wù)合同中約定只對(duì)部分場(chǎng)所、崗位和職業(yè)病危害因素進(jìn)行檢測(cè)，以“委托檢測(cè)”的名義象征性地開展檢測(cè)，逃避法定的“定期檢測(cè)”義務(wù)。一些用人單位對(duì)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作不配合、不監(jiān)督，采取停車停產(chǎn)等不正當(dāng)措施，要求機(jī)構(gòu)不按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行采樣、檢測(cè)，甚至干預(yù)技術(shù)服務(wù)結(jié)論。

（四）個(gè)別監(jiān)管部門在資質(zhì)認(rèn)可和監(jiān)管方面存在放松標(biāo)準(zhǔn)的情況。

個(gè)別省級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門執(zhí)行法律法規(guī)有偏差，有的允許乙級(jí)機(jī)構(gòu)超出業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行定期檢測(cè)，有的在組織實(shí)施丙級(jí)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)可工作中取消計(jì)量認(rèn)證的資質(zhì)條件，有的在開展資質(zhì)認(rèn)可時(shí)放寬標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)不符合法定條件的機(jī)構(gòu)授予資質(zhì)，有的開展執(zhí)法檢查不認(rèn)真，有的甚至還未開展執(zhí)法檢查。

三、下一步工作要求

（一）依法作出行政處罰，嚴(yán)肅追究法律責(zé)任。

對(duì)執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的各類違法違規(guī)問(wèn)題，要依法作出行政處罰，嚴(yán)肅追究機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的法律責(zé)任。其中，對(duì)存在違法違規(guī)問(wèn)題的甲級(jí)機(jī)構(gòu)，由國(guó)家安全監(jiān)管總局委托機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)安全監(jiān)管部門作出行政處罰；對(duì)存在違法違規(guī)問(wèn)題的乙級(jí)機(jī)構(gòu)，由所在地省級(jí)安全監(jiān)管部門作出行政處罰；對(duì)存在違法違規(guī)問(wèn)題的丙級(jí)機(jī)構(gòu)，由省級(jí)安全監(jiān)管部門指導(dǎo)相關(guān)地市級(jí)安全監(jiān)管部門作出行政處罰。請(qǐng)有關(guān)省級(jí)安全監(jiān)管部門根據(jù)檢查組移交的相關(guān)材料和本通報(bào)要求，履行行政處罰程序，依法作出行政處罰，行政處罰情況報(bào)送國(guó)家安全監(jiān)管總局備案。國(guó)家安全監(jiān)管總局將公開處罰情況。

（二）加強(qiáng)宣傳教育，提高機(jī)構(gòu)的法治意識(shí)。

要進(jìn)一步加大職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的宣傳教育力度，切實(shí)督促本地區(qū)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員不斷強(qiáng)化依法規(guī)范執(zhí)業(yè)的意識(shí)。要發(fā)揮機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)可和監(jiān)管工作的引領(lǐng)和導(dǎo)向作用，將相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范性文件納入專業(yè)技術(shù)人員培訓(xùn)考核、繼續(xù)教育和資質(zhì)認(rèn)可技術(shù)評(píng)審口試、筆試、實(shí)操的必考內(nèi)容。要抓住執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的典型案例，在公開曝光的基礎(chǔ)上，深刻剖析、舉一反三，起到警示教育的作用。

中國(guó)職業(yè)安全健康協(xié)會(huì)職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)分會(huì)要結(jié)合典型案例深入開展行業(yè)警示教育，加大自律管理力度，提升全行業(yè)服務(wù)能力和水平。

（三）持續(xù)深入開展職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)法檢查。

要將職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)法檢查常態(tài)化、制度化，始終對(duì)違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)。對(duì)2014年執(zhí)法檢查中存在突出問(wèn)題的機(jī)構(gòu)要進(jìn)行“回頭看”。2015年對(duì)轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查覆蓋面要達(dá)到總量的50%。尚未開展機(jī)構(gòu)執(zhí)法檢查的，要在2015年一季度完成“補(bǔ)課”。國(guó)家安全監(jiān)管總局2015年將對(duì)不少于10家甲級(jí)機(jī)構(gòu)、20家乙級(jí)及丙級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查，并對(duì)工作不力的省份進(jìn)行重點(diǎn)督查。

（四）多措并舉，提升職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)監(jiān)管能力。

要切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)管干部業(yè)務(wù)培訓(xùn)，進(jìn)一步提高監(jiān)管干部業(yè)務(wù)能力和法治意識(shí)，國(guó)家安全監(jiān)管總局將于2015年一季度舉辦一期機(jī)構(gòu)監(jiān)管干部培訓(xùn)班。要強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法支撐保障能力建設(shè)，列支執(zhí)法檢查專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，建立執(zhí)法檢查技術(shù)支撐專家隊(duì)伍，提高執(zhí)法檢查的科學(xué)性、有效性。要按照權(quán)責(zé)一致、集中管理的原則，落實(shí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管責(zé)任，建立職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法、“三同時(shí)”審批和機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制。

（五）進(jìn)一步規(guī)范職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)管理。

取得甲級(jí)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，其乙級(jí)資質(zhì)應(yīng)予取消，不得再以乙級(jí)資質(zhì)開展技術(shù)服務(wù)；其中甲級(jí)資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍跨類別的（甲級(jí)資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍為第一類、乙級(jí)資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍為第二類的，或甲級(jí)資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍為第二類、乙級(jí)資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍為第一類的），可以保留乙級(jí)資質(zhì)。現(xiàn)有甲級(jí)機(jī)構(gòu)仍保留乙級(jí)資質(zhì)的，省級(jí)安全監(jiān)管部門要在2015年3月31日前取消其乙級(jí)資質(zhì)。乙級(jí)、丙級(jí)機(jī)構(gòu)存在此情況的，按照相同原則辦理。

（六）糾正用人單位在技術(shù)服務(wù)中的不當(dāng)行為。

進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)用人單位的監(jiān)督檢查，督促其依法落實(shí)建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”、定期檢測(cè)、現(xiàn)狀評(píng)價(jià)等主體責(zé)任，與技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)互相配合、互相監(jiān)督，確保技術(shù)服務(wù)結(jié)論客觀真實(shí)。發(fā)現(xiàn)用人單位和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂的技術(shù)服務(wù)委托文件與現(xiàn)行法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定不一致的，要嚴(yán)肅追究用人單位、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)雙方的法律責(zé)任。發(fā)現(xiàn)用人單位故意隱瞞實(shí)際情況或通過(guò)其他手段導(dǎo)致職業(yè)衛(wèi)生檢測(cè)、評(píng)價(jià)結(jié)果不客觀、不真實(shí)的，要嚴(yán)肅追究用人單位的責(zé)任。

附件：國(guó)家安全監(jiān)管總局抽查機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及處理意見

安全監(jiān)管總局辦公廳

2015年1月29日